2013年期货资格考试试题:法律法规精选冲刺训练汇总

    51. 期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（　　）。

    A.标准仓单数量

    B.可用库容情况

    C.为履约仓单数量

    D.标准仓单数量和可用库容情况

    52. 期货投资者保障基金由（　　）集中管理、统筹使用。

    A.期货公司

    B.中国期货业协会

    C.中国证监会

    D.国务院期货监督管理机构

    53. 期货交易所应当在每季度结束后（　　）个工作日内，缴纳前一季度应
当缴纳的期货投资者保障基金。

    A.5

    B.15

    C.25

    D.30

    54. 期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出
机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取（　　）。

    A.拘留

    B.相应的监管措施

    C.行政诉讼

    D.民事诉讼

    55. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备申请日前3 个会计
年度中，至少1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　　）。

    A.1000万元

    B.6000万元

    C.8000万元

    D.8 亿元

    56. 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（　　）相互独立、
分别管理。

    A.自有资金账户

    B.非结算会员保证金账户

    C.个人客户保证金账户

    D.特别结算会员保证金账户

    57. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在
（　　）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

    A.次日结算后

    B.当日结算前

    C.当日结算后

    D.次日结算前

    58. 申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司
等金融机构部门负责人以上职务不少于（　　）年，或者具有相当职位管理工作
经历。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    59. 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机
构应当要求期货公司相应核减（　　）。

    A.注册资本金额

    B.净资本金额

    C.净资产金额

    D.负债金额

    60. 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人
员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

    A.1 万元以上l0万元以下

    B.10万元以上

    C.10万元以上l00 万元以下

    D.20万元以上l00 万元以下

    答案及解析

    51.D「解析」《期货交易所管理办法》第九十条规定，期货交易涉及商品实
物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。

    52.C「解析」《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，期货投资
者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

    53.B「解析」《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条规定，期货交易
所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工
作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金，并按照本办法第九条确
定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金。

    54.B「解析」《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十二条规定，
期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以
依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

    55.C「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公
司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，
还应当具备下列条件：（三）申请日前3 个会计年度中，至少1 年盈利且每季度
末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币
2 亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5 亿元，控股股东不适用净资本
或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8 亿元。

    56.A「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定，全
面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管
理。

    57.B「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全
面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前
向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

    58.B「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
十二条规定，申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件外，
还应当具备下列条件：（二）担任期货公司、证券公司等金磁机构部门负责人以
上职务不少于2 年，或者具有相当职位管理工作经历。

    59.B「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十一条规定，期货
公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值
准备。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合
理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证
监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

    60.A「解析」《期货交易管理条例》第七十七条规定，境内单位或者个人违
反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所
得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20
万元以上100 万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责
的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1 万元以上10万元以下的罚款。