2013年期货从业资格考试法律法规强化训练汇总

    11. 题干：我国期货交易所会员必须是（）。

    A ：自然人

    B ：事业单位

    C ：境内企业法人

    D ：境外企业法人

    参考答案[C]

    12. 题干：对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期
货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

    A ：国家工商行政管理局

    B ：中国证监会

    C ：中国人民银行

    D ：中国期货业协会

    参考答案B

    13. 题干：在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）

    管理。

    A ：监督

    B ：自律

    C ：市场

    D ：计划

    参考答案B

    14. 题干：在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召
开临时（）。

    A ：理事会

    B ：董事会

    C ：会员大会

    D ：职工代表大会

    参考答案[C]

    15. 题干：在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开
一次。

    A ：董事会

    B ：理事会

    C ：总经理

    D ：理事长

    参考答案B

    16. 题干：《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。

    A ：中国证监会

    B ：理事长

    C ：总经理

    D ：会员代表

    参考答案

    17. 题干：投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经
纪公司提出书面异议。

    A ：交易完成15日

    B ：交易完成30日

    C ：收到结算报告的当天

    D ：期货经纪合同约定的时间

    参考答案[D]

    18. 题干：期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在
更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

    A ： 3天

    B ： 3个工作日

    C ：一周

    D ：一个月

    参考答案B

    19. 题干：中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所
对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。

    A ：期货经纪公司

    B ：中国证监会派出机构

    C ：中国证监会

    D ：期货经纪公司股东

    参考答案[C]

    20. 题干：期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保
证，情节严重的，由中国期货业协会（）。

    A ：暂停从业人员资格6 个月至12个月

    B.撤消期货从业人员资格并在2 年内拒绝受理其从业人员资格申请

    C.撤消期货从业人员资格并在3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

    D ：公开通报批评

    参考答案[C]