2013年期货从业资格考试试题：法律法规冲刺训练汇总

    11. 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控
机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。

    A.审计报告

    B.税务报告

    C.经营计划

    D.财务会计报告

    12. 期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）。

    A.制定或者修改章程、交易规则

    B.变更住所或营业场所

    C.交易系统的升级改造

    D.设立期货交易所的分所

    13. 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设
立（）。

    A.期货保证金监督管理机构

    B.期货保证金第三方管理机构

    C.期货保证金审计机构

    D.期货保证金安全存管监控机构

    14. 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客
户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他
机构托管或者接管等监管措施。

    A.立即破产

    B.停业整顿

    C.就地解散

    D.限期清算

    15. 期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货
公司予以改进或者更换。

    A.交易软件、财务软件

    B.杀毒软件、财务软件

    C.结算软件、杀毒软件

    D.交易软件、结算软件

    16. 国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人
员采取的监管措施不包括（）。

    A.谈话

    B.责令具结悔过

    C.提示

    D.记入信用记录

    17. 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配
合机制。

    A.信息共享

    B.定期互访

    C.联席会议

    D.沟通交流

    18. 下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）。

    A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

    B.任用不具备资格的期货从业人员

    C.挪用客户保证金

    D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险

    19. 关于期货交易所，下列表述错误的是（）。

    A.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴

    B.期货交易所应按照其章程实行自律性管理

    C.申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简
历

    D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

    20. 期货交易所章程应当载明的事项不包括（）。

    A.风险控制制度和交易异常情况的处理程序

    B.设立目的和职责

    C.风险准备金管理制度

    D.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

    答案及解析

    11. 「答案」D

    「解析」《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及
其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理
机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

    12. 「答案」C

    「解析」《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，
应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；
（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；
（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货
监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新
的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

    13. 「答案」D

    「解析」《期货交易管理条例》第五十五条规定，国务院期货监督管理机构
应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。

    14. 「答案」B

    「解析」《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司违法经营或者出现
重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构
可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

    15. 「答案」D

    「解析」《期货交易管理条例》第六十三条规定，期货公司的交易软件、结
算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有
关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求
的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

    16. 「答案」B

    「解析」《期货交易管理条例》第五十九条规定，期货公司及其分支机构不
符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货
公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施
或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

    17. 「答案」A

    「解析」依据《期货交易管理条例》第六十六条的规定，国务院期货监督管
理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。

    18. 「答案」B

    「解析」根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，欺诈客户的行为包
括：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；在经纪业务中与
客户约定分享利益、共担风险；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内
容擅自进行期货交易；隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交
易指令；向客户提供虚假成交回报；未将客户交易指令下达到期货交易所；挪用
客户保证金；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转
客户保证金；国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

    19. 「答案」C

    「解析」根据《期货交易所管理办法》第九条、第十九条以及第二十一条的
规定，申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交理事会成员候选人或者董事
会和监事会成员名单及简历。会员制期货交易所设立理事会，而不设董事会。

    20. 「答案」A

    「解析」《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当载明十
二种事项，其中BCD 三项均属于章程应当规定的内容。