2013年期货从业资格考试法律法规全真测试题汇总

    101.

    题干：期货交易所不得从事（）。

    A ：信托投资

    B ：股票交易

    C ：非自用不动产投资

    D ：间接参与期货交易

    参考答案[ABCD]

    102.

    题干：出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

    A ：发生自然灾害等不可抗力

    B ：交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员
的结算安全

    C ：某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

    D ：某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

    参考答案[ABC]

    103.

    题干：《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（）。

    A ：会员资格的取得条件和程序

    B ：会员资格的变更条件和程序

    C ：对会员的监督管理

    D ：会员违规、违约行为处理办法

    参考答案[ABCD]

    104.

    题干：关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。

    A ：中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风
险

    B ：中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

    C ：中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

    D ：中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交
易所收取任何费用

    参考答案[AC]

    105.

    题干：期货交易所、期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风
险准备金，不得挪用。

    A ：中国证监会

    B ：期货业协会

    C ：中国人民银行

    D ：财政部

    参考答案[AD]

    106.

    题干：期货从业人员应当（）。

    A ：在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

    B ：严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期
货业务

    C ：及时告知投资者有关期货业务的情况

    D ：对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

    参考答案[BCD]

    107.

    题干：期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。

    A ：客户有权不予认可

    B ：客户可以予以追认

    C ：非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任

    D ：期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

    参考答案[ABD]

    108.

    题干：以下说法错误的有（）。

    A ：不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

    B ：期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

    C ：期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

    D ：期货从业人员在执业过程中应严格自律

    参考答案[AB]

    109.

    题干：期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。

    A ：责令改正，给予警告，没收违法所得

    B ：处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满
１０万元的，处１０万元以上５０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

    C ：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处１
万元以上１０万元以下的罚款

    D ：责令退还多收取的交易手续费

    参考答案[ACD]

    110.

    题干：建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（）。

    A ：内部风险控制委员会

    B ：风险控制小组

    C ：专门的稽核监督岗位

    D ：监事会或监事

    参考答案[BCD]