2013年期货从业资格考试法律法规临考强化题汇总

    1.题干：《期货从业人员执业行为准则》是（　　）对期货从业人员进行纪
律处分的依据。

    A ：中国期货业协会

    B ：中国证监会派出机构

    C ：中国证监会期货部

    D ：期货交易所

    参考答案[A]

    2.题干：（　　）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

    A ：《期货高管人员任职资格管理办法》

    B ：《期货从业人员执业行为准则》

    C ：《期货从业人员行为规范》

    D ：《期货从业人员经纪业务规范》

    参考答案[B]

    3.题干：审查期货公司是否透支交易，应当以（　　）为标准。

    A ：期货交易所规定的保证金比例

    B ：期货经纪公司规定的保证金比例

    C ：客户实际交纳的保证金

    D ：中国证监会规定的保证金比例

    参考答案[A]

    4.题干：期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，
由（　　）进行处理。

    A ：所在地期货交易所

    B ：期货业协会

    C ：所在机构

    D ：证监会规定的机构

    参考答案[C]

    5.题干：期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追
加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，
期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　）。

    A ：百分之六十

    B ：百分之八十

    C ：百分之二十

    D ：百分之四十

    参考答案[A]

    6.题干：我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后
（　　）日内，每一年度结束后（　　）日内，提交有关经营情况和有关法律、
法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

    A ：5 ；10

    B ：10；20

    C ：15；30

    D ：7 ；14

    参考答案[C]

    7.题干：期货交易所中层管理人员的任免应报（　　）备案。

    A ：中国期货业协会

    B ：本交易所会员大会

    C ：本交易所理事会

    D ：中国证监会

    参考答案[D]

    8.题干：投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核
后报（　　）审批。

    A ：中国期货业协会

    B ：期货交易所

    C ：中国证监会

    D ：期货交易所会员大会

    参考答案[B]

    9.题干：我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（　　）。

    A ：非盈利企业法人

    B ：非盈利民间团体

    C ：官方机构

    D ：按其章程实行自律性管理的法人组织

    参考答案[D]

    10. 题干：在我国，期货交易所的注册资本出资人是（　　）。

    A ：企业法人

    B ：自然人

    C ：会员

    D ：国有企业

    参考答案[C]