2013年期货从业资格考试法律法规考前冲刺题汇总

    51. 证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。

    A.中国证监会及其派出机构

    B.期货业协会

    C.证券交易所

    D.期货交易所

    52. 为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大
的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.15

    53. 关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是（）。

    A.配备必要的业务人员，公司总部至少有5 名、拟开展介绍业务的营业部至
少有2 名具有期货从业人员资格的业务人员

    B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合
规检查等制度

    C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，
且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6 个
月的风险监管指标持续符合规定的标准

    D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合
规检查等制度

    54. 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6 个月各项风险控制指标符合规
定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证
券公司发债提供的反担保除外。

    A.5 ％

    B.10％

    C.30％

    D.70％

    55. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）

    个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.20

    56. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算
业务资格。

    A.国务院

    B.期货交易所

    C.期货业协会

    D.中国证券监督管理委员会

    57. 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未
受过刑事处罚。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    58. 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近
（）年内未受过刑事处罚。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    59. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总
经理中，至少＿＿＿＿人的期货或者证券从业时间在＿＿＿＿年以上。（）

    A.3 ；3

    B.3 ；5

    C.5 ；3

    D.5 ；5

    60. 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。

    A.期货公司内部发生重大人事调整

    B.期货公司发生亏损

    C.由于市场原因延误

    D.期货公司发生合并重组