2013年期货从业资格考试法律法规冲刺练习汇总

    81. 在期货交易过程中出现（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常
情况，采取紧急措施化解风险。

    A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易
所的原因导致交易无法正常进行

    B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响

    C.出现《期货交易所管理办法》第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍
未化解风险

    D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形

    82. 发生（）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

    A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政
法规、规章、政策的行为

    B.期货交易所涉及占其净资产 10 ％以上或者对其经营风险有较大影响的诉
讼

    C.期货交易所的重大财务支出或投资事项

    D.期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策

    83. 根据《期货公司管理办法》的规定，（）对期货公司进行自律性管理。

    A.证券公司

    B.中国证监会

    C.中国期货业协会

    D.期货交易所

    84. 期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。

    A.持有 10 ％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 10 ％
以上股权的股东受让股权

    B.单个股东的持股比例增加到 5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比
例增加到 5％以上

    C.持有 5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5％以上
股权的股东受让股权

    D.单个股东的持股比例增加到 5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比
例增加到 10 ％以上

    85. 期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住
所地的中国证监会派出机构报告。

    A.拟更换人事经理

    B.客户发生透支、穿仓

    C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响

    D.其他可能影响期货公司持续经营的情形

    86. 期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提
交的模拟计算的变更注册资本后的（）满足风险监管指标标准。

    A.现金流量表

    B.资产负债表

    C.净资本

    D.其他财务指标

    87. 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行（ ）

    职责。

    A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资
产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

    B.研究制定风险管理、内部控制制度

    C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户
资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

    D.审议并决定风险管理、内部控制制度

    88. 期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是（）。

    A.监事

    B.工会主席

    C.财务负责人

    D.高级管理人员

    89. 中国证监会及其派出机构有权采取（）措施，对期货公司或者营业部的
经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

    A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说
明

    B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

    C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

    D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

    90. 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。

    A.利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息

    B.利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息

    C.对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密

    D.代理客户从事期货交易