2013年期货从业资格考试法律法规冲刺练习汇总

    21. 期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）

    A.主要部门负责人情况表

    B.股东会关于变更注册资本的决议文件

    C.变更注册资本的详细方案

    D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

    22. 期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中
不包括（）。

    A.变更住所申请书

    B.妥善处理客户保证金和持仓的报告

    C.变更住所的详细计划

    D.申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准

    23. 期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。

    A.国务院

    B.期货交易所

    C.中国期货业协会

    D.中国证监会

    24. 期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管
理进行监督、检查。

    A.监事会

    B.独立董事

    C.首席风险官

    D.首席执行官

    25. 期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的
合法合规性进行审查、稽核。

    A.结算 B. 交易

    C.合规 D. 法律

    26. 期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所审计的财务会计报告。

    A.每一季度结束后 15 日内

    B.每一季度结束后 30 日内

    C.每一年度结束后 4个月内

    D.每一年度结束后 30 日和每一季度结束后 15 日内

    27. 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优
先。

    A.客户利益

    B.社会利益

    C.公司利益

    D.国家利益

    28. 在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真
实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当（）。

    A.向董事会报告

    B.拒绝签字

    C.向证监会报告

    D.注明自己的意见和理由

    29. 期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），
并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

    A.全体股东

    B.证监会

    C.期货交易所

    D.全体客户

    30. 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警
告，单处或者并处（）以下罚款。

    A.3 万元

    B.5 万元

    C.10万元

    D.20万元