2013年期货从业资格考试法律法规模拟强化题汇总

    101.题干期货交易所不得从事（）。

    A 信托投资

    B 股票交易

    C 非自用不动产投资

    D 间接参与期货交易

    参考答案[ABCD]

    102.题干出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

    A 发生自然灾害等不可抗力

    B 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的
结算安全

    C 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

    D 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

    参考答案[ABC]

    103.题干《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（）。

    A 会员资格的取得条件和程序

    B 会员资格的变更条件和程序

    C 对会员的监督管理

    D 会员违规、违约行为处理办法

    参考答案[ABCD]

    104.题干关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。

    A 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

    B 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

    C 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

    D 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易
所收取任何费用

    参考答案[AC]

    105.题干期货交易所、期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用
风险准备金，不得挪用。

    A 中国证监会

    B 期货业协会

    C 中国人民银行

    D 财政部

    参考答案[AD]

    106.题干期货从业人员应当（）。

    A 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

    B 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货
业务

    C 及时告知投资者有关期货业务的情况

    D 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

    参考答案[BCD]

    107.题干期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。

    A 客户有权不予认可

    B 客户可以予以追认

    C 非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任

    D 期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

    参考答案[ABD]

    108.题干以下说法错误的有（）。

    A 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

    B 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

    C 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

    D 期货从业人员在执业过程中应严格自律

    参考答案[AB]