2013年注册税务师考试法律法规练习题汇总

     31. 甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其
进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期
货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。

    A.3 个月至6 个月

    B.6 个月至12个月

    C.1 年

    D.2 年

    32. 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，
情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申
请。

    A.6 个月

    B.1 年

    C.2 年

    D.3 年或永久

    33. 期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。

    A.申诉

    B.反映

    C.上访

    D.申请复议

    34. 公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司
更换代为履行职责的人员。公司应当在（）个月内任用具有任职资格的人员担任
董事长、总经理、首席风险官。

    A.2 B.3 C.5 D.6

    35. 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。

    A.3000万

    B.4500万

    C.5000万

    D.9000万

    36. 对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的" 不得低于" 一定
标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监
会设置的预警标准。

    A.80％

    B.120 ％

    C.150 ％

    D.180 ％

    37. 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项
风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

    A.法定代表人

    B.财务负责人

    C.全体董事

    D.会计师事务所

    38. 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以
暂停其期货从业人员资格（）。

    A.3 个月至6 个月

    B.6 个月至12个月

    C.1 年

    D.2 年

    39. 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（ ），
投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，
并对重要事实予以明示。

    A.独立客观

    B.诚实守信

    C.大胆预测

    D.尊重投资者意见

    40. 期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文
件、材料。

    A.行业背景

    B.执业能力

    C.人脉关系

    D.经济状况