2013年期货从业资格考试期货公司管理练习题汇总

    多选题

    1.申请设立期货公司，应当具备下列（）条件。

    A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人

    B.具备任职资格的高级管理人员不少于3 人

    C.具有期货从业人员资格的人员不少于10人

    D.具备任职资格的高级管理人员不少于5 人

    2.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东
应当具备下列（）条件。

    A.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2 个以上完整的会
计年度，在最近2 个会计年度内至少l 个会计年度盈利；或者实收资本和净资产
均不低于人民币2 亿元

    B.净资产不低于实收资本的50% ，或有负债低于净资产的50% ，不存在对财
务状况产生重大不确定影响的其他风险

    C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产

    D.没有较大数额的到期未清偿债务

    3.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东
应当符合下列（）条件。

    A.近5 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

    B.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

    C.在近5 年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控
股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为

    D.其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场
禁入措施，或者禁入期限届满已逾2 年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任
职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2 年；不存在《公司法》第
一百四十七条第一款所列情形

    4.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

    A.设立期货公司申请书

    B.公司章程

    C.经营计划

    D.发起人名单及其审计报告

    5.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（）条件。

    A.申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准

    B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

    c.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

    D.具有从事金融期货经纪业务的详细计划

    6.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列）申请
材料。

    A.金融期货经纪业务资格申请书

    B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件

    C.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

    D.从事金融期货经纪业务的计划书

    7.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列）情况
表。

    A.《高级管理人员情况表》

    B.《主要部门负责人情况表》

    C.《从业人员情况表》

    D.《近五年来利润情况表》

    8.期货公司变更股权有下列（）情形之一的，应当经中国证监会批

    A.持有3%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5% 以上股
权的股东受让股权

    B.单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例
增加到5%以上

    C.持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5% 以上股
权的股东受让股权

    D.单个股东的持股比例增加到3%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例
增加到5%以上

    9.期货公司单个股东的持股比例增加到5%1 ），应当符合下列（）条件。

    A.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形

    B.全部股权不存在被查封、冻结等情形

    c.期货公司与股东之间不存在债权债务关系，期货公司不存在为股权受让方
提供任何形式财务支持的情形

    D.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让
方提供任何形式财务支持的情形

    10. 期货公司持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有
5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

    A.变更股权申请书

    B.股东会关于变更股权的决议文件

    C.股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

    D.变更后期货公司股东股权背景情况图