2013年期货从业资格考试期货公司管理练习题汇总

    41. 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

    A.朋友

    B 近亲属

    C.战友

    D.同学

    42. 期货公司（）不得由一人兼任。

    A.人事经理和财务经理

    B 董事长和总经理

    C.总经理和CEO

    D.总经理和人事经理

    43. 期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、
财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保（）台业务分开。

    A.前、后

    B 前、中、后

    C.中、后

    D.前、中

    44. 期货公司交易、结算、财务业务应当由（）办理。

    A.相同部门不同人员分开

    B.不同部门和人员分开

    C.不同部门和人员共同

    D.相同部门的人员分开

    45. 期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的
合法合规性进行审查、稽核。

    A.法律

    B.财务

    C.合规

    D.纪检

    46. 期货公司应当按照（）经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控
制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规
定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

    A.审慎

    B.利润最大化

    C.风险最小化

    D.收入最大化

    47. 期货公司应当遵循（）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委
托，维护客户的合法权益。

    A.诚实信用

    B.以客户为中心

    C.审慎

    D.市场化

    48. 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）。

    A.客户利益优先

    B.社会利益优先

    C.公司利益优先

    D.国家利益优先

    49. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。

    A.《期货交易利润说明书》

    B 《期货交易收益承诺书》

    C.《期货交易风险说明书》

    D.《期货交易风险免责书》

    50. 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内
报住所地的中国证监会派出机构备案。

    A.2

    B3

    C.4

    D.5