2013年期货从业资格考试期货公司管理练习题汇总

    11. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材
料不包括（）。

    A.《高级管理人员情况表》

    B.《主要部门负责人情况表》

    C.《从业人员情况表》

    D.《人员工资情况表》

    12. 期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，
应当经中国证监会批准。

    A.2%

    B.5%

    C.3%

    D.6%

    13. 期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司不需要向中
国证监会提交的申请材料是（）。

    A.高级管理人员情况表

    B.变更注册资本申请书

    c.变更注册资本的详细方案

    D.股东会关于变更注册资本的决议文件

    14. 期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国
证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。

    A.损益表、现金流量表

    B.资产负债表、损益表

    c.资产负债表、风险监管报表

    D.现金流量表、风险监管报表

    15. 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持
有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者
不批准的决定。

    A.5%

    B.100%

    C.50%

    D.70%

    16. 期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用
的设施应当符合期货业务的需要。

    A.保证金和交易记录

    B.保证金和持仓

    C.交易记录和持仓

    D.保证金和客户资料

    17. 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当近（）内
无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

    A.2 年

    B.6 个月

    C.1 年

    D.3 个月

    18. 期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请
材料是（）。

    A.变更住所申请书

    B.妥善处理客户保证金和持仓的报告

    C.变更住所的详细计划

    D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明

    19. 期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关
调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

    A.2 年

    B.6 个月

    C.1 年

    D.3 个月

    20. 期货公司申请设立营业部，应当申请日前（）符合期货公司风险监管指
标标准。

    A.2 年

    B.6 个月

    C.1 年

    D.3 个月