2013年期货从业资格考试《法律法规》模拟题汇总

    41、客户可以通过（）向期货经纪公司下达交易指令。

    A.书面下单

    B.电话下单

    C.网络下单

    D.中国证监会规定的其他方式

    标准答案：a ， b， c， d

    42、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述不正确的有
（）。

    A.交易所按即时、每日、每周、每月向会员、投资者和社会公众提供期货交
易信息

    B.因信息经营机构或公众媒体转发即时交易行情信息发生故障，影响会员或
客户正常交易的，交易所要承担责任

    C.会员、信息经营机构和公众媒体以及个人，均不得发布虚假的或带有误导
性质的信息

    D.期货交易信息所有权属期货业协会，由期货业协会统一管理和发布

    标准答案：b ， d

    43、根据中国证监会规定，经交易所批准，会员可用以下哪项作为交易保证
金（）。

    A.标准仓单

    B.交易所允许的其他质押物品

    C.现金

    D.股票

    标准答案：a ， b， c

    44、下面对风险准备金制度描述正确的是（）。

    A.交易所从会员保证金中按比例提取

    B.风险准备金是由交易所设立的

    C.风险准备金是用来提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损
的资金

    D.风险准备金的动用必须经过中国证监会批准

    标准答案：b ， c

    45、当某个上市期货合约以涨跌停板价格成交时，成交撮合实行（）原则。

    A.平仓优先

    B.时间优先

    C.价格优先

    D.数量优先

    标准答案：a ， b

    三、判断题：

    46、一般来说，商品的价格波动越频繁、越剧烈，该商品期货合约的每日停
板额就应设置得小一些，反之则大一些。（）

    标准答案：错误

    47、在期货市场中，商品期货通常都采用实物交割方式，金融期货则采用现
金交割方式。（）

    标准答案：错误

    48、期货转现货不如" 平仓后购销现货''便捷。（）

    标准答案：错误

    49、实物交割应以客户的名义进行。（）

    标准答案：错误

    50、在结算中手续费、税金等各项费用从会员的交易保证金中直接扣划。（ ）

    标准答案：错误

    51、客户的实物交割须由会员代理，并以客户的名义在交易所进行。（）

    标准答案：错误

    52、" 逐日盯市" 是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约
的盈亏、交易保证金及手续费、，税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相
应增加或减少会员的结算准备金。（）

    标准答案：正确

    53、< 标准仓单持有凭证）是交易所会员向客户开具的代表标准仓单所有权
的有效凭证，是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、质押、注销的凭证，
受法律保护。（）

    标准答案：错误

    54、会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额。对超过持仓限
额的会员或客户，交易所按有关规定执行强行平仓。（）

    标准答案：正确

    55、客户的实物交割须由会员代理，并以会员名义在交易所进行。（）

    标准答案：正确