2013年期货从业资格考试法律法规全真练习题汇总

    116.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将
（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

    A.委托回报

    B.成交时间

    C.成交结果

    D.佣金水平

    117.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。

    A.合并

    B.统一管理

    C.相互独立

    D.分别管理

    118.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期
货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（）的
有关规定。

    A.期货交易所

    B.期货业协会

    C.中国证监会

    D.期货公司

    119.下列关于期货公司的表述正确的有（）。

    A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

    B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大
影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

    C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公
司年度风险监管报表进行审计

    D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

    120.依《期货交易所管理办法》的规定，结算会员由（）组成。

    A.交易结算会员

    B.全面结算会员

    C.期货公司会员

    D.特别结算会员

    三、判断是非题（本题共40个小题，每题0.5 分，共20分。正确的用 A表示，
错误的用 B表示）

    121.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所
交易规则的，交易结果由期货交易所承担。（）

    122.因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。（）

    123.社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，
还要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。（）

    124.保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。

    （）

    125.证券公司的工作人员不得进行期货交易。（）

    126.中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监
督管理。（）

    127.如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指
令。（）

    128.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结
算会员资格。（）

    129.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司
及其营业部可以直接向客户提示风险。（）

    130.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货
交易所的规定办理。（）