2013年期货从业资格考试法律法规强化题汇总

    19. 题干：中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所
对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。

    A ：期货经纪公司

    B ：中国证监会派出机构

    C ：中国证监会

    D ：期货经纪公司股东

    参考答案[C]

    20. 题干：期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保
证，情节严重的，由中国期货业协会（）。

    A ：暂停从业人员资格6 个月至12个月

    B ：撤消期货从业人员资格并在2 年内拒绝受理其从业人员资格申请

    C ：撤消期货从业人员资格并在3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申
请

    D ：公开通报批评

    参考答案[C]

    21. 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。

    A ：职业纪律

    B ：专业胜任能力

    C ：职业品德

    D ：职业创新能力

    参考答案[D]

    22.

    题干：期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资
料是（）。

    A ：身份证复印件并加盖推荐公司公章

    B ：学历证书复印件并加盖推荐公司公章

    C ：《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

    D ：人事部门的鉴定材料

    参考答案[D]

    23. 中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个
工作日内，做出是否批准的决定。

    A.7 个工作日

    B.10个工作日

    C.15个工作日

    D.20个工作日

    参考答案[D]

    24. 申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

    A ： 3000 万

    B ： 5000 万

    C ： 1亿

    D ： 10 亿元

    参考答案[B]