2013年期货从业资格考试法律法规练习题及解析汇总

    31.A「解析」我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外
进行期货交易，禁止变相期货交易。

    32.C「解析」根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司变更注册资本应
当经国务院期货监督管理机构批准。

    33.D「解析」《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委
托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与
客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自
进行期货交易。

    34.A「解析」《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易应当采用公
开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

    35.D「解析」《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公
司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提
取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

    36.D「解析」《期货交易管理条例》已经2007年2 月713 国务院第168 次常
务会议通过，现予公布，自2007年4 月15日起施行。

    37.C「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国
证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3 个月内，做出批准或者不批准
的决定。

    38.C「解析」《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条
规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采
取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能
危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司
终止与该证券公司的介绍业务关系。故C 选项符合题意。‘

    39.C「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》
第七条的规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。故C 选项符合题意。

    40.A「解析」《期货从业人员执业行为准则》第三十三条规定，从业人员因
执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。故A 选项符合题意。

    41.D「解析」根据《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由
国务院期货监督管理机构审批。

    42.D「解析」根据《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国
公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所
的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交
易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董
事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被
解除职务之日起未逾5 年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、
注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、
验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5 年。

    43.D「解析」《期货交易管理条例》第六章第六十条规定：期货公司违法经
营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监
督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等
监管措施。

    44.C「解析」进行混码交易会被责令改正并处罚金。

    45.C「解析」《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，保障基金按照取
之于市场，用之于市场的原则筹集。