2013年期货从业资格考试《法律法规》模拟练习题汇总

   11. 期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。参考答案[
错]

    12. 期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、
最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保
证信息的真实、准确。参考答案[ 错误]

    13. 根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1 人，每届任期2 年，连
任不得超过三届。参考答案[ 错误]

    14. 取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。参考答案[ 错误]

    15. 投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异
议的，视为对交易结算报告内容的确认。参考答案[ 正确]

    16. 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公
司和客户利益。参考答案[ 错误]

    17. 中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历
等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

    参考答案[ 错误]

    18. 某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进
行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。参考答案[ 正确]

    19. 期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中
国期货业协会备案。参考答案：[ 错误]

    20. 期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协
会直接撤销其期货从业人员资格。参考答案：[ 正确]

    21. 期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行
职责。参考答案[ 错误]

    22. 首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。参考答案[ 错误]

    23. 期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。参考答案[ 正
确]

    24. 首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2 年
内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。参考答案[
正确]

    25. 全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。

    参考答案[ 错误]

    26. 非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在3 个工作日内向全面结
算会员期货公司提出异议。参考答案[ 错误]

    27. 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（　　）

    参考答案[ 正确]

    28. 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结
算会员的限仓制度。（　　）参考答案[ 正确]

    29. 资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。参考答案[
错误]

    30. 风险监管指标与上月相比变动超过20% 的，期货公司应当向证监会排除
机构书面报告。参考答案[ 正确]

    31. 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分
计提资产减值准备。参考答案：[ 正确]

    32. 期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗
风险能力的负债项目加回。参考答案：[ 错]

    33. 证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。参
考答案[ 错误]

    34. 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。参考答案[ 正确
]

    35证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。参
考答案[ 错误]

    36. 证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5 年。

    参考答案[ 正确]

    37. 任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全
责任。参考答案[ 错误]

    38. 期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具
备相应的专业知识、技能和职业道德。参考答案[ 错误]

    39. 期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定
部分基层人民法院受理期货纠纷案件。参考答案[ 错误]

    40. 期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。参考答
案[ 正确]