2013年期货从业资格考试《法律法规》模拟练习题汇总

    25. 期货交易所会员管理办法的内容应当包括（　　）。

    A ：会员资格的取得条件和程序

    B ：会员资格的变更条件和程序

    C ：对会员的监督管理

    D ：会员违规、违约行为处理办法

    参考答案[ABCD]

    26. 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（　　）。

    A ：参加或列席与其履职相关的会议

    B ：查阅期货公司的相关文件、档案和资料

    C ：了解期货公司业务执行情况

    D ：否决期货公司董事会决议

    参考答案[ABC]

    27. 首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（　　）。

    A ：监管谈话

    B ：出具警示函

    C ：责令更换

    D ：认定为不适当人选

    参考答案[ABCD]

    28. 关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（　　）。

    A ：经纪公司不得混码交易

    B ：期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承
担交易结果

    C ：期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

    D ：经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

    参考答案[ABC]

    29. 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（　　），并及时公布。

    A ：周报表

    B ：月报表

    C ：季度报表

    D ：年报表

    参考答案[ABD]

    30. 全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（　　）

    A ：保证金标准

    B ：结算流程

    C ：协议变更和解除

    D ：争议处理方式

    参考答案[ABCD]

    31. 下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（　　）。

    A ：注册资本不低于人民币1 亿元

    B ：申请日前3 个会计年度，至少1 年盈利

    C ：每季度末客户权益总额平均不低于人民币3 亿元

    D ：控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

    参考答案[ACD]

    32. 期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取
下列措施：（　　）

    A ：出具警示函

    B ：对公司高管人员进行监管谈话

    C ：责令公司增加内部合规调查的频率

    D ：提请董事会，撤销高管人员职务

    参考答案[ABC]