2013年期货从业资格考试法律法规精选练习题汇总

    6.客户下达的交易指令没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户
的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

    A.品种

    B.数量

    C.买卖方向

    D.价格

    7.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，（）。

    A.没有有效期限的，应当视为当日有效

    B.没有成交价格的，应当视为按市价交易

    C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

    D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

    8.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货
公司承担，并按下列（）方式分别处理。

    A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

    B.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直
接损失

    C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公
司承担

    D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价盈利由期货公司和客户平均
分担

    9.以下说法正确的是（）。

    A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算
结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任

    B.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结
算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任

    C.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算
结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担80% 的赔偿责任

    D.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结
算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担 80%的赔偿责任

    10. 以下说法正确的是（）。

    A.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任

    B.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易的，客户应当承担
相应的交易结果

    C.透支交易是指客户没有保证金

    D.期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为
标准

    11. 期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证
金的，（）。

    A.按交易规则的规定处理

    B.规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平
仓所造成的损失，由期货公司承担

    c.按《期货交易管理条例》相关规定处理

    D.按《期货公司管理条例》相关规定处理

    12. 交割仓库（）给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。

    A.未履行货物验收职责

    B.保管不善

    C.不能及时交割

    D.交割数量不符

    13. 下面构成交割违约的有（）。

    A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

    B.买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

    c.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货

    D.买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

    14. 下列说法正确的是（）。

    A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户
的经济损失由期货交易所、期货公司承担

    B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认
定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有
过错的，应当根据过错大小，。分别承担相应的赔偿责任

    c.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造
成的损失由期货公司承担

    D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损
失的，应当承担赔偿责任

    15. 确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所
的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。

    A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

    B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符

    C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致

    D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致