2013年期货从业资格考试《法规》训练题及解析汇总

    106.交割仓库的法定义务包括（）。

    A.货物验收义务

    B.妥善保管义务

    C.申请交割义务

    D.货物交付义务

    [ 答案]ABD

    答题思路：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第
四十二、四十三以及四十七条的规定，交割仓库的法定义务包括ABD 三项，申请
交割是期货公司的义务。

    107.人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列（）

    措施。

    A.依法裁定不得转让该会员资格

    B.依法裁定转让该会员资格

    C.依法停止该会员交易席位的使用

    D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

    [ 答案]AD

    答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十
八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法
裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行
过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。

    108.期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是（）。

    A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

    B.客户可直接起诉期货交易所

    C.只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉
期货交易所

    D.客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼

    [ 答案]ACD

    答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十
九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求
向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可
直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。

    109.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。

    A.该交易结果对乙不发生效力

    B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

    C.该交易无效

    D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

    [ 答案]BD

    答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十
四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易。客户对交易结果不予追认的，
所造成的损失由期货公司承担。

    110.关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。

    A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

    B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所
承担举证责任

    C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证
责任

    D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

    [ 答案]ABC

    答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十
六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十
七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，
由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认
收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。