2013年期货从业资格考试《法规》训练题及解析汇总

    21. 期货公司申请设立营业部，其申请日前（）个月应当符合期货公司风险
监管指标标准。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    [ 答案]C

    答题思路：依据《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立
营业部，申请日前3 个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

    22. 期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进
行监督、检查。

    A.经理

    B.监事会

    C.独立董事

    D.首席风险官

    [ 答案]D

    答题思路：《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风
险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

    23. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易
的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机
构备案。

    A.5

    B.7

    C.15

    D.30

    [ 答案]A

    答题思路：《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际
控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起
5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会
和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构
报告相关交易情况。

    24. 从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做
出处分决定之日起＿＿＿＿个工作日内向＿＿＿＿报告。（）

    A.3 ；中国证监会

    B.3 ；期货业协会

    C.10；期货业协会

    D.10；中国证监会

    [ 答案]C

    答题思路：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到
机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作
出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起
10个工作日内向协会报告。

    25. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人
员进行（）管理。

    A.监督

    B.垂直

    C ：自律

    D.行政

    [ 答案]C

    答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五
条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人
员进行自律管理。