2011期货从业考试期货法规模拟试题及答案解析5

来源:考试吧发布时间:2012-04-10

    答题思路:期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

    21. 期货公司申请设立营业部,其申请日前( )个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    参考答案:C

    答题思路:依据《期货公司管理办法》第二十三条规定,期货公司申请设立营业部,申请日前3个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

    22. 期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

    A.经理

    B.监事会

    C.独立董事

    D.首席风险官

    参考答案:D

    答题思路:《期货公司管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

    23. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

    A.5

    B.7

    C.15

    D.30

    参考答案:A

    答题思路:《期货公司管理办法》第七十九条规定,期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

    24. 从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自做出处分决定之日起____个工作日内向____报告。( )

    A.3;中国证监会

    B.3;期货业协会

    C.10;期货业协会

    D.10;中国证监会

    参考答案:C

    答题思路:《期货从业人员管理办法》第二十七条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

    25. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行( )管理。

    A.监督

    B.垂直

    C:自律

    D.行政

    参考答案:C

    答题思路:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定,中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

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