单选题

    1. 首席风险官向（）负责。

    A： 中国期货业协会

    B： 中国证监会

    C： 期货交易所

    D： 期货公司董事会

    参考答案[D]

    2.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。

    A： 期货公司总经理或相关责任人

    B： 期货公司董事长或董事会

    C： 期货公司股东大会

    D： 期货公司监事会

    参考答案[A]

    3.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

    A.1年

    B.5年

    C.10年

    D.20年

    参考答案[D]

    4.首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。

    A.7日

    B.10日

    C.15日

    D.30日

    参考答案[D]

    v 判断题

    1.期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。

    参考答案[错误]

    2.首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。

    参考答案[错误]

    3.期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。

    参考答案[正确]

    4.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。参考答案[正确]

    v 多选题

    1.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）。

    A： 参加或列席与其履职相关的会议

    B： 查阅期货公司的相关文件、档案和资料

    C： 了解期货公司业务执行情况

    D： 否决期货公司董事会决议

    参考答案[ABC]

    2.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（ ）。

    A： 监管谈话

    B： 出具警示函

    C： 责令更换

    D： 认定为不适当人选

    参考答案[ABCD]