期货法律(保证金)习题
来源:网络发布时间:2010-05-12
二、多选题
31、 期货交易所向会员收取的保证金,属于()所有。
A.会员
B.交易所
C.中国期货业协会
D.期货公司
答案: A, C
32、 期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上1O万元以下的罚款。
A.不按照规定建立、健全结算担保金制度的
B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
D.限制会员实物交割总量的
答案: A, B, C, D
33、会汁帅书务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构有下列()行为的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
A.所出具的文件有误导性陈述
B.所出具的文件有虚假记载
C.所出具的文件有重大遗漏的
D. 以上都是
答案: A, B, C, D
34、 期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列()可划转的情形外,严禁挪作他用。
A.依据客户的要求支付可用资金
B.为客户交存保证金,支付手续费、税款
C.国务院期货监督管理机构规定的其他情形
D.以上都不行
答案: A, B, C