1．证券公司应当作为可疑交易进行报告的交易或者行为有（　　）
　　A．客户资金帐户原因不明的频繁出现接近大额现金交易标准的现金收付
　　B．没有交易或者交易量小的客户，要求将大量资金划转到他人帐户，且没有明显的交易目的或者用途
　　C．长期闲置帐户原因不明突然启用，并在短期内发生大量证券交易
　　D．与洗钱高风险国家和地区有业务联系 采集者退散
　　2．履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护，主要有（　）等保护措施
　　A．给与保密
　　B．惩罚泄密者
　　C．提供经济赔偿
　　D．提供司法保护
　　3．《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括（　　） 
　　A．完善公司治理结构
　　B．防范证券公司账外经营 
　　C．对证券公司搞管人员的监管制度 
　　D．对证券公司市场准入条件进行了规定
　　4．美国营销学学者杰罗姆麦卡锡认为可供企业运用的市场营销要素和手段，可以被企业控制的，能有效运用的因素是（　）。
　　A．产品
　　B．价格
　　C．分销
　　D．促销
　　5．在我国，证券公司的组织形式（　）。
　　A．股份有限公司
　　B．有限责任公司
　　C．合伙公司
　　D．合资
　　6．证券投资者一般可分为（　）。
　　A．个人投资者
　　B．机构投资者
　　C．直接投资者
　　D．间接投资者
　　7．关系营销主要涉及（　）。
　　A．顾客
　　B．合作伙伴采集者退散
　　C．社区
　　D．渠道
　　8．证券公司营销的作用体现在（　）。
　　A．有助于证券公司开拓市场，培育客户群体
　　B．有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力
　　C．有助于企业品牌的打造，确立行业垄断地位
　　D．有助于促进证券产品及服务的创新
　　9．按照营销方式的不同，证券公司营销可划分为（　）。
　　A．自身直接开展的营销
　　B．合同他人开展的营销
　　C．代他人开展的营销
　　D．委托他人开展的营销
　　10．在证券经纪业务中，包含的要素是（　）。
　　A．委托人
　　B．证券经纪商
　　C．证券交易所
　　D．证券交易对象
　　答案：1．ABCD（P424）　2．ABD（P425）　3．ABCD(P428)　4．ABCD（p．191）　5．AB（p．193）　　6．AB（p．194）　7．ABD（p．186）　8．ABD（p．199）　9．ACD（p．196）　10．ABCD（p．200）