1．对于（　）来说，证券账户是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力。
　　A．人民币普通股票账户
　　B．人民币特种股票账户
　　C．证券投资基金账户
　　D．股票账户
　　2．从国际上看，投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是（　）。
　　A．证券登记
　　B．证券的回转交易
　　C．证券托管
　　D．证券存管
　　3．证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以（　）。
　　A．挂牌
　　B．摘牌
　　C．停牌
　　D．复牌
　　4．网上与网下股份登记完成后，证券登记结算公司将新股股东名册交予（　）。
　　A．证券交易所
　　B．证券公司
　　C．主承销商
　　D．发行人
　　5．投资者办理上海证券交易所开放式基金场内认购、申购与赎回，应使用（　）。
　　A．上海人民币普通股票账户
　　B．上海人民币特种股票账户
　　C．证券投资基金账户
　　D．上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户
　　6．权证存续期满前（　）交易日，权证终止交易但可以行权。 
　　A．2个
　　B．3个
　　C．4个
　　D．5个
　　7．采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（　）提醒未行权的权证持有者权证即将期满，或按事先约定代为行权。
　　A．3个交易日
　　B．5个交易日
　　C．10个交易日
　　D．20个交易日
　　8．股份转让的委托申报时间为转让日（　）。
　　A．9：30～11：30、13：00～15：00
　　B．9：15～11：30、13：00～15：00
　　C．9：30～11：30、13：00～15：30
　　D．9：15～11：30、13：00～15：00
　　9．（　）就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发，坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。
　　A．守法合规
　　B．诚实信用
　　C．客户至上
　　D．公平竞争
　　10．对于证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的行为采取的惩罚措施是（　）。
　　A．证监会的纪律处分 
　　B．行业协会的纪律处分采集者退散 
　　C．行政处罚 
　　D．刑事处罚
答案：1．D，267页 2．C，273页 3．B，283页 4．D，289页 5．D，298页　　6．D，308页 7．B，309页 8．A，313页 9．C 396页 10．C 391页