1．下面的（　）不属于证券经纪业务的禁止行为。 
　　A．挪用客户交易结算资金
　　B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
　　C．在批准的营业场所之外接受客户委托
　　D．降低证券交易收费标准
　　2．如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商的电脑系统并申报进场，而不经过证券经纪商人工环节申报，就可以称为（　）。
　　A．电话委托 
　　B．客户自助委托
　　C．传真委托
　　D．直接委托
　　3．深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的开、收盘集合竞价时间为（　）
　　A．9:15----9:30
　　B．9: 30----11:30
　　C．13:00----14:57
　　D．14:57----15:00
　　4．我国基金申报价格以（　）为计价单位。
　　A．100份
　　B．1手
　　C．1份
　　D．1个交易单位
　　5．采用（　）的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。
　　A．无差异市场营销策略 
　　B．集中性市场营销策略本文 
　　C．差异性市场营销策略 
　　D．分散性市场营销策略
　　6．（　）是在服务结束之后的判断。
　　A．过程质量 
　　B．输出质量 
　　C．物理质量 
　　D．相互接触质量
　　7．（　）的客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。
　　A．保守型
　　B．稳健型 
　　C．积极型 
　　D．风险厌恶型
　　8．用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题，但不包括（　）。
　　A．细分变量模糊 
　　B．子市场价值难以衡量 
　　C．子市场特征不够稳定。
　　D．细分变量复杂
　　9．直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户，以下几种销售渠道中，（　）不属于直接营销渠道。
　　A．证券公司营业部的直接销售
　　B．通过直接邮寄宣传单
　　C．证券公司的营销人员直接销售
　　D．通过经纪人销售
　　10．（　）负责制订、修改和完善《上市公司行业分类指引》，负责《指引》及相关制度的解释。
　　A．国家统计局
　　B．中国证监会
　　C．上海证券交易所
　　D．深圳证券交易所
　答案：1．B P224 2．B 231 3．D（P237）4．C P227   5．C 367页  6．B 376页 7．B 8．D 365页 9．D 368页 10．B (P333)