证券经纪人基础（考试试题二）答案
来源：发布时间：2009-05-22
答案：
单选题：
1．BP4 2．CP4 3．BP4 4．C (P101) 5．AP40 6．DP77．AP4 8．A 9．CP13 10．CP7 11．CP32 12．CP38 13．DP39 14．BP47 15．CP49 16．BP48 17．DP48 18．C（p.148） 19．B（p.165） 20．B（p.163） 21．C（p.152） 22．B（p.176） 23．B (P92) 24．A （拓展内容） 25．D (P90) 26．D (P96) 27．B（拓展内容）28．B（P104） 29．B（P107） 30．B（P125） 31．C 32．B（P106） 33．C（P110） 34．D（P117） 35．D（P108） 36．B（P111） 37．C（P114） 38．A（P115） 39．B（P102） 40．D（P130） 41．D（P134） 42．D（P134） 43．A（P129） 44．A（P135） 45．C（P132） 46．B（P134） 47．C 48．D 49．B（P59） 50．A 51．D（P66） 52．C（P68） 53．C（P69） 54．D（P75） 55．D 56．B（P79） 57．D（P81） 58．A（P83） 59．A (P87) 60．C (P86)
不定项部分：
61．ABDP5 62．ABCDP42 63．ABCDP4 64．AC 65．ABCDP6 66．ABCDP10 67．ABCDP14 68．ABCDP41 69．ABCP3 70．ABP33 71．ABC P35 72． ACP38 73．ABCDP39 74．ABP47 75．ABC（p.142） 76．ABCD（p.145） 77．AB（p.146） 78．D（p.149） 79．ABCD（p.151-152） 80．CD（p.155） 81．BCD（p.159） 82．ABC（p.163）83．ABC（p.167）84．ACD（p.171-172） 85．BC（p.176）86．BCD (P92) 87．ABD (P90) 88．ABCD (P92) 89．ABCD (P97) 90．AD (P101) 91．BCD （P107） 92．ABCD （P121）93．ACD （P122） 94．ACD （P108）95．BCD （P135）96．ACD （P102） 97．ABCD （P109） 98．BC （P116） 99．ABD （P123） 100．BD 101．AB （P120） 102．D （P125） 103．ABCD（P131） 104．C （P133）105．ABCD （P131） 106．A （P138） 107．ABCD （P137） 108．ABC（P52） 109．BCD（P54） 110．CD111．CD（P63） 112．ABCD（P67） 113．CD（P74）114．ACD（P77） 115．AB（P79） 116．ACD（P83） 117．ABC（P87） 118．ABC（P87） 119．ABC（P82） 120．ACD（P178）
判断部分：
121．AP15 122．AP26 123．AP4 124．BP3 将“依附”改为“独立” 125．BP4 将“包括公募证券和”改为“都是” 126．BP8 去掉“金融机构和个人” 127．BP25 128．BP27 129．AP39 130．BP39 131．AP41 132．AP45 133．BP47 134．AP48 135．BP49 136．AP48 137．B（是国务院，不是中国证监会p.140） 138．B（应为《公司法》p.144） 139．A（属于基金托管人的范围p.149） 140．B（30%p.152） 141．B（可以p.157） 142．A（p.163） 143．B（证监会应改为证券业协会p.141） 144．B（需要对行权价格进行调整）(P94) 145．B（行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量）(P94) 146．A (P98) 147．A （P110） 148．A （P106） 149．A （P104） 150．A 151．A 152．B（不能无期限的占用） 153．A 154．B (风险高，收益才会高) 155．A 156．B （定向发行应为承购包销） 157．B (银行借贷属于间接融资) 158．A 159．B （银行借贷不是唯一的筹资渠道） 160．B （应当逐日结算客户交存的担保物价值与所欠债务的比例。） 161．B （公司投资决策机构负责资产配置策略、投资事项和投资品种。） 162．B （证券交易所不属于中介机构） 163．A （P131） 164．A （P135） 165．A 166．A（P59） 167．A（P62） 168．A（P65） 169．B（包括自然人（P67） 170．B（不以发行市场所在国的货币为面值P68） 171．B（是基金不是债券P75） 172．B（会影响盈利水平P77） 173．B（非系统风险P78） 174．B 175．A（P83） 176．A（P87） 177．A（P88） 178．B（利率衍生工具的定义）(P92) 179．B股票、基金(P78) 180．B (P48)
单选题：
1．BP4 2．CP4 3．BP4 4．C (P101) 5．AP40 6．DP77．AP4 8．A 9．CP13 10．CP7 11．CP32 12．CP38 13．DP39 14．BP47 15．CP49 16．BP48 17．DP48 18．C（p.148） 19．B（p.165） 20．B（p.163） 21．C（p.152） 22．B（p.176） 23．B (P92) 24．A （拓展内容） 25．D (P90) 26．D (P96) 27．B（拓展内容）28．B（P104） 29．B（P107） 30．B（P125） 31．C 32．B（P106） 33．C（P110） 34．D（P117） 35．D（P108） 36．B（P111） 37．C（P114） 38．A（P115） 39．B（P102） 40．D（P130） 41．D（P134） 42．D（P134） 43．A（P129） 44．A（P135） 45．C（P132） 46．B（P134） 47．C 48．D 49．B（P59） 50．A 51．D（P66） 52．C（P68） 53．C（P69） 54．D（P75） 55．D 56．B（P79） 57．D（P81） 58．A（P83） 59．A (P87) 60．C (P86)
不定项部分：
61．ABDP5 62．ABCDP42 63．ABCDP4 64．AC 65．ABCDP6 66．ABCDP10 67．ABCDP14 68．ABCDP41 69．ABCP3 70．ABP33 71．ABC P35 72． ACP38 73．ABCDP39 74．ABP47 75．ABC（p.142） 76．ABCD（p.145） 77．AB（p.146） 78．D（p.149） 79．ABCD（p.151-152） 80．CD（p.155） 81．BCD（p.159） 82．ABC（p.163）83．ABC（p.167）84．ACD（p.171-172） 85．BC（p.176）86．BCD (P92) 87．ABD (P90) 88．ABCD (P92) 89．ABCD (P97) 90．AD (P101) 91．BCD （P107） 92．ABCD （P121）93．ACD （P122） 94．ACD （P108）95．BCD （P135）96．ACD （P102） 97．ABCD （P109） 98．BC （P116） 99．ABD （P123） 100．BD 101．AB （P120） 102．D （P125） 103．ABCD（P131） 104．C （P133）105．ABCD （P131） 106．A （P138） 107．ABCD （P137） 108．ABC（P52） 109．BCD（P54） 110．CD111．CD（P63） 112．ABCD（P67） 113．CD（P74）114．ACD（P77） 115．AB（P79） 116．ACD（P83） 117．ABC（P87） 118．ABC（P87） 119．ABC（P82） 120．ACD（P178）
判断部分：
121．AP15 122．AP26 123．AP4 124．BP3 将“依附”改为“独立” 125．BP4 将“包括公募证券和”改为“都是” 126．BP8 去掉“金融机构和个人” 127．BP25 128．BP27 129．AP39 130．BP39 131．AP41 132．AP45 133．BP47 134．AP48 135．BP49 136．AP48 137．B（是国务院，不是中国证监会p.140） 138．B（应为《公司法》p.144） 139．A（属于基金托管人的范围p.149） 140．B（30%p.152） 141．B（可以p.157） 142．A（p.163） 143．B（证监会应改为证券业协会p.141） 144．B（需要对行权价格进行调整）(P94) 145．B（行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量）(P94) 146．A (P98) 147．A （P110） 148．A （P106） 149．A （P104） 150．A 151．A 152．B（不能无期限的占用） 153．A 154．B (风险高，收益才会高) 155．A 156．B （定向发行应为承购包销） 157．B (银行借贷属于间接融资) 158．A 159．B （银行借贷不是唯一的筹资渠道） 160．B （应当逐日结算客户交存的担保物价值与所欠债务的比例。） 161．B （公司投资决策机构负责资产配置策略、投资事项和投资品种。） 162．B （证券交易所不属于中介机构） 163．A （P131） 164．A （P135） 165．A 166．A（P59） 167．A（P62） 168．A（P65） 169．B（包括自然人（P67） 170．B（不以发行市场所在国的货币为面值P68） 171．B（是基金不是债券P75） 172．B（会影响盈利水平P77） 173．B（非系统风险P78） 174．B 175．A（P83） 176．A（P87） 177．A（P88） 178．B（利率衍生工具的定义）(P92) 179．B股票、基金(P78) 180．B (P48)
【纠错】
