答案
单项选择题：
1．D （P4） 2．C （ P4） 3．D （P7） 4．A（P5 ）5．D（P13）
6．C（P8） 7．D（P12） 8．A　9．C（P76） 10．B（P78）
11．B（P80） 12．A（P84） 13．C (P87)　14．D (P85) 15．A（P45）
16．C（ P47） 17．C（P48）18．C（P47） 19．B（P49） 20．D
21．B 22．B（P59） 23．A　24．A（P66） 25．B（P68） 26．A（P69）
27．B（P46） 28．A（P48） 29．D（p.148） 30．B（p.164）31．D（p.162）
32．D（p.148） 33．B（p.176） 34．C (P92)　35．C 36．B (P96)　37．A (P99)
38．C (P96)　39．A 40．C（P103） 41．A（P107） 42．C（P107）43．B（P122）
44．B （P108） 45．D（P107） 46．A（P109） 47．C（P111） 48．C（P116）
49．A（P118） 50．D（P120） 51．D（P108） 52．A (P128) 53．A（P134）
54．A (P133) 55．C（P134） 56．B（P132） 57．D（P137） 58．B（P131）
59．A（P102） 60．A (P95)
不定项选择题：
61．ACD（P106） 62．C（P110） 63．ABCD（P111） 64．ABCD（P112）
65．ABC （P117） 66．ACD （P121） 67．ABC（P127） 68．ABC（P127）
69．ACD（P107） 70．ABC（P110） 71．ABCD（P131） 72．CD （P132）
73．ABCD （P132） 74．ABCD（P132） 75．ABC（P136） 76．AC（P131）
77．AD（P74）78．CD（P77） 79．AC（P80） 80．ABC（P81） 81．ABD（P87）
82．CD（P87）83．ABC（P81） 84．CD (P92)　85．ABCD 86．ABD (P96)
87．ABC (P99)　88．ABC (P94)　89．ABCD　90．AC（P54） 91．ABCD（P57）
92．ABC（P65）93．AB（P64）94．ABCD（P67） 95．AD（P68） 96．ABC（p.141）
97．ABCD（P144）98．ABCD（p.146） 99．BC（p.148） 100．ABCD（p151）
101．ABCD（p155）102．ABCD（p159）103．ABCD（p167） 104．BCD（p171）
105．CD（p176） 106．ABCD（P15）107．BC（ P13） 108．ABCD（ P11）
109．ABCD（ P14） 110．ABCD（P4）111．AB（ P7） 112．ABC（P25）
113．ABC（P42） 114．ABC（P33） 115．AC （ P30）116．ABCD （ P34）
117．AD（P36） 118．ACD （P44） 119．ABCD（p.163）120．AB（P38）
判断题：
121．B（没有境外p.140）
122．B（包含p.144）
123．A
124．B（应为《监管条例》p.150）
125．B（债务人应改为债权人p.156）
126．B（地方管理应改为自我管理p.163）
127．答案：B（中国证监会应改为中国证券业协会p.172）
128．答案：A （P118）
129．答案：A （P105）
130．答案：A
131．答案：A
132．B（当卖出价小于买入价时，资本利得为负，此时可称为资本损失。）
133．答案：A
134．答案：B（并不是永久的）
135．答案：A
136．答案：A（P105）
137．答案：A
138．答案：A
139．答案：B(国务院应为国务院证券监督管理机构)
140．答案：B（证券公司流动资金可用于证券公司的自营业务。）
141．答案：B（登记结算公司不能确定交易价格）
142．答案：B（证券公司可以从事包括为单一客户办理定向资产管理业务。）
143．答案：B（证券公司从事证券自营业务的风险控制指标包括持有一种证券的价值与公司净资本的比例。）
144．AP4
145．AP3
146．BP7
147．AP8
148．AP6
149．AP9
150．答案：B（是非法发行股票和公司、企业债券罪p.148）
151．AP12
152．AP35
153．AP34
154．AP30
155．BP39
156．AP40
157．AP42
158．BP39
159．AP48
160．答案：B（交易所交易的衍生工具）(P91)
161．答案：A (P94)
162．答案：B（连续高于）(P97)
163．答案：A (P97)
164．答案：A (P99)
165．答案：B
166．答案：A
167．答案：B（P58不超过1年）
168．答案：A
169．答案：B（要经过股东大会或董事的决议通过）
170．答案：A（P67）
171．答案：B（往往是国际通用货币P68）
172．答案：A（P67）
173．答案：A（P73）
174．答案：A
175．答案：A（P78） 176．答案：A（P82） 177．答案：A（P83） 178．答案：A（P86）
179．答案：B（降低风险P87） 180．答案：A（p.165）