期货法律 学习辅导之:风险监管指标标准

来源:环球教育网发布时间:2011-10-12

  1、期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准: <script language="javascript" src="../../lesson.asp?top=702&up=1801" type="text/javascript"></script> <script language="javascript" src="../../js/702-1801.js" type="text/javascript"></script>

  (一)净资本不得低于人民币1500万元;其中:

  第一,期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币3000万元。

  第二,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元;

  第三,从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币9000万元,并且不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。

  (二)净资本不得低于客户权益总额的6%;

  (三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元;

  (四)净资本与净资产的比例不得低于40%;

  (五)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;

  (六)负债与净资产的比例不得高于150%;

  (七)规定的最低限额的结算准备金要求。

  本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条

  2、风险监管指标的预警标准:

  第一,规定“不得低于”一定标准的指标,预警标准是规定标准的120%;

  第二,规定“不得高于”一定标准的指标,预警标准是规定标准的80%。

  本办法第二十三条

  例题:

  1、期货公司的净资本不得低于客户权益总额的(   )

  A、百分之五             B、百分之六

  C、百分之七             D、百分之八

  答案:B

  2、中国证监会规定不得低于一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的(   )

  A、120%         B、130%

  C、150%         D、160%

  答案:A

纠错

育路版权与免责声明

① 凡本网注明稿件来源为"原创"的所有文字、图片和音视频稿件,版权均属本网所有。任何媒体、网站或个人转载、链接转贴或以其他方式复制发表时必须注明"稿件来源:育路网",违者本网将依法追究责任;

② 本网部分稿件来源于网络,任何单位或个人认为育路网发布的内容可能涉嫌侵犯其合法权益,应该及时向育路网书面反馈,并提供身份证明、权属证明及详细侵权情况证明,育路网在收到上述法律文件后,将会尽快移除被控侵权内容。

期货从业资格辅导资料

期货从业资格辅导课程报名入口