十一、期货从业人员执业行为准则

　　单选题

　　1. 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。

　　A: 职业纪律

　　B: 专业胜任能力

　　C: 职业品德

　　D: 职业创新能力

　　参考答案[D]

　　2.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )。

　　A: 岗位培训

　　B: 后续职业培训

　　C: 分析师培训

　　D: 学历教育

　　参考答案[B]

　　3.( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

　　A: 《期货高管人员任职资格管理办法》

　　B: 《期货从业人员执业行为准则》

　　C: 《期货从业人员行为规范》

　　D: 《期货从业人员经纪业务规范》

　　参考答案[B]

　　4.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。

　　A: 公开、公平、公证

　　B: 公平、公证、公信

　　C: 公正、公开、公信

　　D: 公开、公平、公正

　　参考答案[D]

　　5.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

　　A: 及时向主管部门报告

　　B: 公平对待该投资者

　　C: 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

　　D: 了解投资者的投资目标

　　参考答案[C]

　　6.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。

　　A: 交易所规定标准

　　B: 经营成本或行业自律标准

　　C: 证监会规定的标准

　　D: 期货经纪公司规定的标准

　　参考答案[B]

　　判断题

　　1.任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。

　　参考答案[错误]

　　2.期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

　　参考答案[错误]

　  多选题

　　1.期货从业人员在执业过程中应当( )。

　　A: 诚实守信

　　B: 勤勉尽责

　　C: 坚持公开、公平、公正原则

　　D: 对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

　　参考答案[ABCD]

　　2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，( )的，予以公开谴责。

　　A: 情节严重

　　B: 情节较轻

　　C: 并造成严重后果

　　D: 未造成严重后果

　　参考答案[AC]

　　十二、刑法修正案和最高法院规定

　　单选题

　　1.若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为( )有效。

　　A: 当日有效

　　B: 三天内有效

　　C: 指令未撤销前有效

　　D: 长期有效

　　参考答案[A]

　　2.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。

　　A: 百分之六十

　　B: 百分之八十

　　C: 百分之二十

　　D: 百分之四十

　　参考答案[A]

　　3.投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。

　　A: 中国期货业协会

　　B: 期货交易所

　　C: 中国证监会

　　D: 期货交易所会员大会

　　参考答案[B]

　　4.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额( )。

　　A: 不超过50%

　　B: 不超过20%

　　C: 不超过80%

　　D: 不超过60%

　　参考答案[C]

　　判断题

　　1.期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

　　参考答案[错误]

　　2.期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

　　参考答案[正确]

　　3.期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。

　　参考答案[错误]

　　4.仓单的交割意味着整个期货交易的全部结束，在这之后交割者对货物提出异议的无效。

　　参考答案[错误]

　　5.期货公司从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

　　参考答案[正确]

　　6.因实物交割发生纠纷的，交割仓库所在地为合同履行地。

　　参考答案[错误]

　　7.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。

　　参考答案[正确]

　　 多选题

　　1.甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2005年6月1日，李默下单买进小麦期货100手。因小麦价位不断下跌，同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李默追加保证金，但李默没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果，公司可以向( )起诉。

　　A: 甲市所在中级人民法院

　　B: 乙市所在高级人民法院

　　C: 乙市所在中级人民法院

　　D: 甲市所在任一基层法院

　　参考答案[AC]

　　2.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )。

　　A: 认定合同无效

　　B: 公司承担15万元亏损

　　C: 甲某承担15万元亏损

　　D: 甲某承担30万元亏损

　　参考答案[AD]

　　3.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。

　　A: 与会员资格相应的会员资格费

　　B: 与会员资格相应的会员交易席位

　　C: 应当依法裁定不得转让该会员资格

　　D: 不得停止该会员交易席位的使用

　　参考答案[ABCD]