九、期货公司风险监管指标管理试行办法

　　单选题

　　1. 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()的，风险预警期结束。

　　A: 15个工作日

　　B: 1个月

　　C: 2个月

　　D: 3个月

　　参考答案[D]

　　2.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于()。

　　A: 1年

　　B: 5年

　　C: 10年

　　D: 20年

　　参考答案[B]

　　3.期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

　　A.流动性 B.流动资产

　　C.净资本 D.流动负债

　　参考答案[A]

　　4.净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+( )-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

　　A.负债 B.流动负债

　　C负债调整值. D.流动资产

　　参考答案[C]

　　5.期货公司持有的金融资产，按照( )和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

　　A.分类 B.账龄

　　C.可回收性 D.流动资产

　　参考答案[A]

　　判断题

　　1.资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。

　　参考答案[错误]

　　2.风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向证监会排除机构书面报告。

　　参考答案[正确]

　　3.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

　　参考答案：[正确]

　　4.期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。

　　参考答案：[错]

　　多选题

　　1.期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：()

　　A: 出具警示函

　　B: 对公司高管人员进行监管谈话

　　C: 责令公司增加内部合规调查的频率

　　D: 提请董事会，撤销高管人员职务

　　参考答案[ABC]

　　2.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：()

　　A: 人民币9000万元

　　B: 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

　　C: 人民币3000万元

　　D:其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

　　参考答案[AB]

　　十、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

　　单选题

　　1.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于()。

　　A: 1年

　　B: 5年

　　C: 15年

　　D: 20年

　　参考答案[B]

　　2.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　参考答案[D]

　　3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内，做出是否批准的决定。

　　A.7个工作日

　　B.10个工作日

　　C.15个工作日

　　D.20个工作日

　　参考答案[D]

　　判断题

　　1.证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。

　　参考答案[错误]

　　2.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

　　参考答案[正确]

　　3.证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。

　　参考答案[错误]

　　4.证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。

　　参考答案[正确]

　　多选题

　　1.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：()

　　A: 介绍业务的范围

　　B: 介绍业务对接规则

　　C: 违约责任

　　D: 客户投诉的接待处理方式

　　参考答案[ABCD]

　　2.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：()

　　A: 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　B: 全资拥有或者控股一家期货公司

　　C: 具有满足业务需要的技术系统

　　D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

　　参考答案[ABC]