11、全球经济一体化趋势给证券市场带来什么影响？
 【答】：全球经济一体化趋势，推动了证券市场全球化的发展，主要表现为： 
   (1)证券投资市场已经成为全球性大市场。在全球经济一体化的背景下，加速了资本在各国之间的流动。证券市场已经发展成开放性，全球性大市场。 
   (2)证券投资市场已经成为各国经济发展的共享资源。发展中国家利用证券市场进行融资，缓解本国资本短缺。发达国家利用证券市场进行投资，减少资本的闲置和浪费。 
   (3)证券投资已经成为全球经济合作的重要方式。通过证券市场的作用所实现的各国之间的相互合作和互相依存的效果，比其他合作方式，不论是政治的，其它经济的，以及意识形态的都要更加密切、持续和长久。

12、证券市场的进一步开放与金融危机有无必然联系？
 【答】：证券市场的进一步开放与金融危机的产生没有必然的因果关系。一个国家的证券市场不开放或者没有证券市场也有可能导致金融危机的产生，而一个国家开放证券市场，只要管理得当，往往还可以化解金融危机。但是，证券市场的开放与金融危机的产生有时也存在一定的联系。20世纪末发生在世界各地的区域性金融危机与证券市场的开放都存在着一定的联系。

13、如何区别货币市场与证券市场？
 【答】：货币市场是进行短期资金交易的市场，证券市场是进行长期资金交易的市场。

14、我国大中型国有企业进一步激活机制，建立新型的产权关系，非得搞股份制吗？
 【答】：不一定。国有企业股份制改造，是转换国有企业经营机制，建立新型产权关系的重要途径与方法，但不是一概而论，涉及国防、公共设施等方面国有企业仍然可以采用国有国营的方式。小型企业可以采取拍卖的方式使其成为个体企业（业主制企业）或采用租赁的方式等多种形式。

15、股票的种类以及基本特征：
 【答】：
   （1）股票有两种基本的品种，普通股与优先股。
       普通股是指每股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。我国目前上市交易的股票都是普通股。
       优先股，优先股是指在公司股息分配或公司剩余财产分配上享有比普通股优先权利的股票。

   （2）股票的基本特征主要是指普通股股票，其特征是：
     ①权利性：股东享有以股东自身利益为目的自益权和以公司整体利益为目的的公益权。
     ②责任性：股东以投资额为限对公司的债务承担责任。
     ③非返还性：股东投入公司的资本，形成公司的自有资本，无偿还期限。
     ④盈利性：一是公司发放的股息红利；二是通过证券流通市场赚取买卖股票的差价。
     ⑤风险性：表现为不能获取预期回报或造成无法预料的投资本金损失。

16、债券的种类和特征是什么？  
 【答】：债券是政府（中央政府及地方政府）、各金融机构（商业银行及非商业银行金融机构）和公司企业等为了筹措资金向社会公众发行，是表明投资方和筹资方之间债权债务关系，并约定在一定时间内按一定利率还本付息的书面凭证。
         债券的种类可根据不同的标准来划分，一般按发行主体的不同，债券主要分为政府债券，金融债券和公司债券三类。
         债券的特征是①偿还性：债券期限是长短不一，到期后债务人必须向债权人支付既定利息并全额偿还本金。②流通性：债券并非都可以自由转让流通，要经过管理部门批准才可上市流通。③稳定性与风险性：稳定性是指按期可以稳定获得债息，风险性主要来自市场利率变化，利率的提高，意味实际获得的收益减少。
 
17、了解贴现债券、累计计息债券、外国债券和欧州债券的概念。
 【答】：贴现债券：就是将债券利息在发行时先行返还给投资者的一种债券，也称无息券，贴水债券。
        累计计息债券：该债券利率逐年递增，投资者哪一年兑付就按哪一档利息计息支付，以鼓励人们长期持券，同时发行人也考虑复利因素和通货膨胀因素。
        外国债券：这是甲国以乙国货币作为面值，在乙国发行的债券。
        欧州债券：这是甲国在乙国以丙国货币作为面值发行的债券，又称境外或欧州货币债券。

18、股票与债券有何区别？ 
 【答】：股票与债券都是投资者长期投资的金融工具，也是筹资者以进行长期筹资的对象，它们是有价证券，都具有获得一定收益的权利，并可进行转让买卖。
 
   股票与债券的区别主要有： 
   （1）从性质上看：股票体现了股东对公司部分财产的一种所有权，股东所持股份的规模代表了他在公司控投权的大小。债权人持有公司债券，并无权利参与公司管理与公司的关系是对立的债权债务关系，其本息归还的权利得到法律保护。 
   （2）从发行目的看：公司发行股票是为了筹措自有资金，所筹款项无须归还，可用于固定资产的投入或其它长期投资，其资金列入公司净资产即股东权益，而公司发行债劵是为了增加营运资金或流动资金，所筹款项列入公司负债。 
   （3）从偿还时间看：股票无偿还期，债券有偿还期。 
   （4）从收益形式看：股息收入税后支付且不稳定，债券还本付息在税前支付，比较稳定。 
   （5）从风险性看：股票风险大于债券。 
   （6）从发行单位看：股票只有股份有限公司发行，债券政府、公司均可发行。
 
19、投资基金有哪些种类？ 
 【答】：投资基金按组织形式可分为契约型投资基金和公司型投资基金。 
    （1）契约型投资基金依据信托契约原理，规定当事人各自的权利义务，一般由三方构成：基金托管人、基金管理人和基金受益人。 
    （2）公司型投资基金由投资者认购基金股份，组建基金投资股份公司，由投资公司委托基金管理公司经营操作，并委托基金保管公司保管投资证券，支付收益分配，计算基金买卖价格等事务。 
    按基金运作和变现方式可划分为封闭型基金和开放型基金。 
    （1）封闭型基金是基金发行规模事先确定，在发行完毕后，以及在规定的有效期限内不再变动，处于封闭状态，也称限额投资基金，该基金发行后可申请上市交易。 
    （2）开放型基金也称追加式或不定额型投资基金，所发行的份额不固定，随实际需求和经营决策而增减，基金不上市交易，由基金管理公司开设柜台交易，其价格由基金净值决定，不随行就市。
 
20、什么是OTC、第三市场和第四市场？。
 【答】：OTC场外交易市场又称柜台市场或店头市场，凡是不在场内进行的证券交易，都统统属于OTC范畴，这包括在交易所挂牌上市的证券和还未在交易所上市的各类证券，它相对于有严密组织，严格管理和集中交易的场内而言，是一个相当松散，无集中场地，而由券商与无数投资者采用信息网络交易的抽象市场。
        第三市场是指原来在交易所上市的证券，现在转移到场外进行交易所形成的市场。
        第四市场是直接通过计算机网络，没有经纪人的一个场外交易市场。

21、股票交易中委托的内容有哪些。  
 【答】：委托一般分为柜台委托与电话委托
         柜台委托即当面委托，须填写买卖委托单，注明交易方向、数量、品种、价格、时间等个人信息资料。
         电话委托依据电话语言提示完成委托全过程。