1．在我国，证券交易所的职责不包括（　） 
　　A．对信息批露义务人批露信息进行监督
　　B．制定上市规则、交易规则
　　C．对证券交易实行实时监控
　　D．对证券交易价格提供指导性意见
　　2．以下说法错误的是（　）
　　A．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任
　　B．证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任采集者退散
　　C．上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任
　　D．因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任
　　3．证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（　）的罚款
　　A．买卖股票等值以下
　　B．1倍以上3倍以下
　　C．1倍以上5倍以下
　　D．3倍以上5倍以下
　　4．背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（　）
　　A．证券交易所
　　B．证券公司
　　C．证券经纪人
　　D．商业银行
　　5．不正当竞争行为的法律责任不包括（　）
　　A．民事责任
　　B．赔偿责任
　　C．行政责任
　　D．刑事责任
　　6．佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（　）
　　A．欺诈客户行为
　　B．内幕交易性行为
　　C．操纵市场行为
　　D．都不是
　　7．在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（　）
　　A．民事责任
　　B．赔偿责任
　　C．行政责任
　　D．刑事责任
　　8．首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（　）
　　A．新《证券法》
　　B．《证券公司监督管理条例》
　　C．《证券从业人员管理条例》
　　D．《证券经纪从业人员执业守则》
　　9．《证券公司监督管理条例》没有明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送的报告是（　）
　　A．年度
　　B．季度
　　C．月度
　　D．临时
　　10．《证券法》规定，国务院监督管理机构对全国证券市场实行（　）监督管理。
　　A．集中统一
　　B．分类管理
　　C．分业管理
　　D．都不是

答案：1．D（P401）2．D（P404）3．A（P409）4．C（P415）5．B（P419）
　　6．A（P420）7．D(P427) 8．B(P427) 9．B（P429）10．A（P403）