2014年理财规划师二级理论知识练习题(71)

来源:网络发布时间:2014-10-17 10:37:08

  1.理财规划师收集客户的信息时,不需要做的是( D )。

  A.对客户的财务信息要有充分了解

  B.对客户的财务信息、非财务信息都要有充分了解

  C.要了解客户的期望目标

  D.对客户的各方面信息做全面了解,包括隐私

  2.理财规划师要遵守的执业原则不包括( B )。

  A.正直诚信原则

  B.方案确保客户获利原则

  C.勤勉谨慎原则

  D.团队合作原则

  3.理财规划师职业操守的核心原则是( A )。

  A.个人诚信

  B.具有合作精神

  C.客观公正

  D.严守秘密

  4.非执业理财规划师违反职业道德,行业自律机构的制裁措施不包括( D )。

  A.取消其理财规划师资格

  B.终身不得执业

  C.不得再次参加理财规划师职业资格考试

  D.罚款

  5.理财规划师不按照合同约定提供承诺的服务,则客户可要求理财规划师所在机构承担( B )。

  A.侵权责任

  B.违约责任

  C.刑事法律责任

  D.停业整顿

纠错

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