2014年理财规划师二级理论知识练习题(69)

来源:网络发布时间:2014-10-15 10:19:32

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  1.在与客户洽谈业务过程中,如果发现客户的委托可能与自己所策划的另一事务存在冲突理财规划师应当( C )。

  A.向客户隐瞒

  B.视客户的重要度而定

  C.向客户披露

  D.等冲突明显了再向客户说明

  2.理财规划师在理财方案中向客户推荐购买某一个或某一类金融产品时,如果自己受雇于销售该金融产品的公司或行业,那么( B )。

  A.向客户隐瞒以免引起不快

  B.向客户说明

  C.如果客户问起就说明,不问即不必说明

  D.视该金融产品而定

  3.对客户个人隐私和商业秘密没有保密义务的有( C )。

  A.理财规划师所在机构

  B.理财规划师

  C.理财规划师的家人

  D.理财规划师的同事

  4.对于情节较为严重,但尚未给客户造成匝大损失的情形,应给予执业理财规划师( C )制裁措施。

  F.警告 B.暂停执业 C.罚款 D.吊销执照

  5.如果理财规划师故意贬损其他理财规划师的形象,进行不正当竞争, ( B )将承担侵权责任。

  A.理财规划师所在机构

  B.理财规划师本人

  C.二者同时追究

  D.视情况而定

纠错

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