2014年理财规划师二级理论知识练习题(68)

来源:网络发布时间:2014-10-15 10:18:52

  热门辅导班型:独家理财规划师一级考试辅导 25岁即可申报

  1.客观公正原则要求( A )。

  A.理财规划师在执业过程中应对客户、委托人、合伙人或所在机构持公正合理的态度

  B.对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突,尽量避免向有关各方进行披露

  C.理财规划师应适当考虑个人情感、偏见和欲望,以确保在存在利益冲突时做到公正合理

  D.理财规划师在处理客户、委托人和所在机构之间关系时,不应以自己期望别人对待自己的方式对待有关各方

  2.专业尽责原则的具体规范不包括( C ).

  A.在与客户沟通过程中,要对客户及相关职业者保持尊严与礼貌

  B.在实务操作中,必须保持严谨的工作态度,谨守业内规章,从专业的角度进行审慎判断

  C.理财规划师没有责任与客户充分沟通

  D.以尽责敬业的职业态度,维护和提高理财规划师的声誉和公众形象

  3.违反严守秘密原则的是( D )。

  A.理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息

  B.适当的司法程序中,理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息

  C.理财规划师未披露存执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实

  D.理财规划师一时疏忽泄露了存执业过程中知悉的客户信息

  4.理财规划师下列做法中哪项是不符合职业纪律规范的?( D )

  A.理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案

  B.客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托

  C.客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托

  D.理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户做说明.但继续办理委托事务

  5.如果理财规划师受客户之托保管或处置客户的财产,理财规划师不应当( A )。

  A.超出客户的授权随意处置客户的财产

  B.将客户的财产与自己或所在机构的财产区分清楚

  C.对于客户之间的财产,保持完整的记录,以便区分

  D.在客户要求退回或移交财产的情况下,理财规划师仍按照相关授权文件或相关法律的规定,及时移交客户委托保管或处分

纠错

2012年理财规划师考试辅导权威名师团队 助你通关! 咨询:010-51268840

环球网校资深专家老师亲自面授 一对一教学 咨询:010-51268840

  • 优惠活动: 理财规划师保过套餐 送考前直播串讲!详情>>

班 别
科目 精讲班 考题预测班 模考试题班 应试技巧 报名
课时 学费 课时 学费 课时 学费
二级 基础知识 40 300元 8 650元 6套 300元 保过班独享
专业技能 40 800元
综合评审 3 100元
三级 基础知识 40 300元 8 650元 6套 300元
专业技能 40 700元
<<更多课程 <<更多优惠 <<更多介绍

育路版权与免责声明

① 凡本网注明稿件来源为"原创"的所有文字、图片和音视频稿件,版权均属本网所有。任何媒体、网站或个人转载、链接转贴或以其他方式复制发表时必须注明"稿件来源:育路网",违者本网将依法追究责任;

② 本网部分稿件来源于网络,任何单位或个人认为育路网发布的内容可能涉嫌侵犯其合法权益,应该及时向育路网书面反馈,并提供身份证明、权属证明及详细侵权情况证明,育路网在收到上述法律文件后,将会尽快移除被控侵权内容。

金牌网络辅导课程

更多>>